【關鍵詞】航運公司；安全管理體系；審核；岸基管理；SMS

【摘要】分析轄區航運公司安全管理體系審核過程中發現的問題，研究其內在的原因，并提出改進和完善SMS的措施與建議。

根據國際海事組織(IM0)對海難事故發生原因的研究表明，80％的海難事故出于人為因素，而在這些人為因素引起的海難事故當中，又有80％是由于管理上的缺陷。因此，提高管理標準引起了航運界的普遍重視。保證安全管理體系(SMS)運行的正常有效不僅是航運公司關心的大事，也是海事管理部門的重要工作。

1 航運公司SMS存在的主要問題

1．1 體系文件方面的問題

1．1．1 體系文件未能覆蓋規則的所有要素

部分航運公司的SMS文件沒有覆蓋安全管理規則全部十三章的所有規定，即沒有實現文件的完整性。如某海運公司的程序文件中，關于應急反應的規定只有一般性的緊急情況標識、描述、反應的程序，及每一種已標識緊急情況的船上反應措施，而缺少岸基的具體應對措施，這就違背了安全管理規則第八章8．3“安全管理體系應提供措施，確保公司有關機構能在任何時候對其船舶所面臨的危險、事故和緊急情況作出反應”的規定。

1．1．2 體系文件內容與安全管理規則沖突

在SMS審核中，有的航運公司的體系文件規定與安全管理規則相沖突，即文件的符合性沒有實現。如根據安全管理規則第五章“船長的責任和權力”規定，公司應當在安全管理體系中明確船長的絕對權力和責任，以便船長作出關于安全和防污染事務的決定并在必要時要求公司給予協助。而某公司在《公司岸基應急部署》中卻規定：船舶發生碰撞時“總經理研究批準船舶棄船請求后，立即通知船長”，該規定設置了妨礙船長行使絕對權力的前提條件，使得船長就無法根據現場險情和自己專業判斷來作出決定，這顯然與安全管理規則相沖突。

1．1．3 體系文件未滿足強制性法規、規則要求

部分航運公司體系文件的制定未能符合強制性規定及規則，或未能滿足國際海事組織、船舶主管機關、船級社和行業管理的要求，也就是說體系文件的合法性沒有滿足。如某公司在其船舶維護手冊中這樣規定：。靜水壓力釋放器每兩年送廠檢驗獲得檢驗證明”，而船檢規范要求靜水壓力釋放器應“每年送廠檢驗并獲檢驗證明”，這顯然不能滿足國際海事組織和船級社的規定。又如某公司體系文件“應急反應”中關于船舶消防、救生演習規定船舶每季度至少進行一次救生演習，這不符合《國際海上人命安全公約》每月一次演習的要求，顯然，該規定未能滿足強制性規則要求。

1．1．4 體系文件前后或不同文件內容互相矛盾

有的公司體系文件的編寫缺少系統性，采取的是不同的文件由不同的人員編寫的方法，缺乏協調，造成文件之間互相矛盾。如某公司體系文件規定，船舶發生碰撞時“總經理研究批準船舶棄船請求后，立即通知船長”，而安全管理手冊中規定，“船舶發生碰撞后受損嚴重，處于沉沒、傾覆、爆炸等嚴重危險情況時，船長有權作出棄船決定”。顯然這兩個規定相互矛盾。

1．1．5 體系文件的描述缺乏可操作性

有的公司在建立體系過程中沒有全面地理解規則的本質要求和深刻內涵，沒有針對自己公司及所屬船舶實際管理情況，而是盲目借鑒其他公司的體系文件，甚至照搬照抄，導致體系文件缺乏可操作性。例如某公司體系文件在“船舶和設備維護程序”中規定，“機務部對船舶的年度維修計劃進行審核確認，同時通知船舶實施”。該描述未規定確切的時間要求。無法保證維修計劃及時實施，其可操作性差。

1．2 岸基管理方面的問題

1．2．1 管理存在脫節，缺乏跟蹤和監控

部分公司實際活動與體系文件規定脫節，說歸說，做歸做，沒有按照文件規定辦事，活動在體系外運行。如檢查某公司安檢部險情報告材料時，發現2005年8月以后一直無船舶報告險情記錄，但查海務部值班日志，卻發現2006年6月29日，該公司L船出現緊急情況，公司為此啟動應急反應程序，在處理情況后，船舶沒有按規定遞交《險情報告》，安檢部未對此情況進行跟蹤、監控。這與該公司體系文件“不符合項、險情的報告、分析和糾正程序”中的規定相違背。

1．2．2只重視體系建立，忽視持續和完善

各航運公司對建立SMS十分重視，但是一旦建立后，不少公司就滿足于現狀，很少去深入研究。文件的修改只局限于文字和淺層次，或者因外審時提出要求而修改，平時很少從體系運行中出現的問題和不足中去查找原因、有針對性地修改，以致體系中存在的一些層次較深、較重大的問題被長期擱置起來。由于體系文件不夠完善，操作性不強，再加上具體活動沒落實到位，體系自我完善機制得不到充分體現。如審核某公司安全管理手冊時發現，其中的“相關文件清單”未及時收納外來強制性規定，這顯然是對體系沒有進行持續的改進和完善。

1．2．3 參與氛圍不濃，監控管理有盲區

不少公司體系內人員沒有認真梳理自己在體系中的職責和具體工作任務，搞不清具體環節，造成工作斷檔，體系活動沒法形成閉環。職工對體系工作的參與度、知情度不高，很難保證體系暢通運行。存在的問題較多的公司，往往是體系管理部門人員對體系管理意識薄弱，監控工作多形式少內容，缺乏必要的督察制度，平時督促檢查不到位，沒有認真搜集體系中存在的問題和不足，缺乏對體系的日常管理。公司岸基管理人員在建立、執行和管理體系的過程中，側重于對船舶的要求，放松對岸基本身的管理。反映在活動中，公司岸基自身的安全管理工作往往不能很好地落實，導致體系運行不暢。如某公司代管船舶A船曾于2006年10月向公司申請購買《航標表》以及船舶經常到達港口港圖，但海務部沒有對該船的《航海圖書資料申請表》進行審批，也沒有購買海圖、圖書與送船的記錄。又如某公司在對B船船長的指揮資格進行考核和認定時未填寫“船長和高級船員錄用前審查表”，不滿足SMS關于“船員招聘和調配控制程序”的要求。這些都反映了岸基部門對安全管理的監控和支持有盲區。

1．2．4 管理流于形式，體系運作教條化

一些公司對SMS日常運行缺乏必要的監督檢查機制，監控往往是有形式無內容，被動接受報告多，主動檢查監控少。有的員工，包括領導，對自己在體系中涉及的職責不清楚，具體工作任務不了解。日常培訓走形式，應付學習的多，針對性培訓少。不少公司人員停留于傳統管理思維模式，缺乏系統管理理念，習慣于就事論事，不善于配合協調，不善于靈活運用規則來指導和落實安全管理工作、管理復查以及文件的修改完善等要求，不能實現體系良好的自我完善機制，而是死板教條地執行體系。

1．3 船舶管理方面的問題

1．3．1 船員管理存在薄弱環節

隨著航運市場的快速發展，船員市場總體上供不應求，尤其是高級船員和船長緊缺，船員流動性也很大。船員隊伍的不穩定性給航運公司安全管理帶來了很大影響，一些中小公司由于沒有固定的船員來源，只好臨時招聘，很難有效保證船員質量。特別是在非公司所在地港口臨時調配船員時，船員對體系的學習和日常培訓工作也較難有效開展，船員對安全管理體系不了解，就無法提高安全管理技能，船舶的安全也就沒有保障。

1．3．2 體系運行與日常工作管理脫節

與岸基管理一樣，船舶管理中也存在著管理脫節現象，船員為圖方便或受傳統習慣的影響，沒有按照安全管理體系的規定執行，存在船舶管理習慣性和隨意性的傾向。例如某船舶被查出2006年4月1日在進某港時能見度不良，駕駛人員未對霧航安全檢查和操作進行監督檢查，不符合安全管理體系中“船舶航行須知”的規定。又如檢查某船舶的某次明火作業情況(輪機日志中有記載)時，發現船員沒有遵守體系的規定，即動火前須得到輪機長批準、動火時要有人看火等規定。這些都會給船舶安全帶來影響。

1．3．3 船舶維修保養工作不到位

公司及船舶對體系運行特別是船舶維修保養工作重視程度不夠，只停留在發文件、簡單布置上，工作不深入、落實不到位。在船舶現場審核中發現存在著設備保養不夠、設備維護保養計劃不能落實等問題。例如對某船舶進行現場審核時發現，該船二副上船八個月來始終未按《年度預防檢修計劃表》的要求對雷達進行維護保養。輪機部沒有按船舶年度維修計劃要求對油水分離機系統和艙底水位報警器進行維護檢查，更沒有按要求每航次都對航行燈、信號燈等進行絕緣測試檢查。

2 改進措施

2．1 加強規則學習，提高安全管理水平

從事船舶安全管理相關的人員要加強對安全管理規則的學習，了解規則出臺的背景，清楚規則要達到的目的和意義，正確理解規則條文的含義，深刻理解規則的實質內涵。學習規則關鍵要懂原理，規則的先進性主要體現在原理的實效性，要運用規則的基本原理指導開展各項安全管理活動，不能機械地照搬規則條文，不能把規則活的要求理解死。規則原文簡明扼要，航運公司運用它的原理建立了一整套體系文件，如果能夠做到把厚厚的整套體系文件濃縮成幾張紙，而且保持與規則的要求一致，那么體系文件就真正達到了規則的要求，否則就有差距。要通過深入學習，抓好體系的運行管理，不斷提高員工對安全管理的認識水平，完善公司的安全管理體系文件，形成良好的體系氛圍，真正用管理體系化的意識落實安全管理活動。

2．2 完善體系文件，持續改進SMS

持續改進是安全管理體系的內在要求，也是規則先進性的重要體現。一是要結合公司和船舶的管理特點，結合變化了的實際情況，如船種變化、機構調整、工作流程改造等，及時修改體系文件。二是要根據內審和有效性評價和管理復查中發現的問題、體系運行過程中發現的不足，以及外審和PSC、FSC、內部安全自查等發現的問題，不斷完善體系文件。三是要關注新生效的法規規章和建議性標準、指南的引用、修正等情況，及時收集相關外來文件，做好文件的新增和修改工作。四是妥善處理SMS與其他體系的關系，不要出現交叉和沖突。五是改進體系人人有責。體系內的每一個員工都有發現問題并提出問題的義務。體系管理部門更要密切關注體系運行情況，注意收集相關問題，經常組織開展討論，適時修改文件，在活動中落實體系文件規定和檢驗體系文件的優越性，在運行過程中不斷完善SMS。從文件到活動，再從活動到文件循環往復，持續改進和完善SMS。

2．3 狠抓體系運行．落實安全管理

一是要領導重視。高級領導層的重視是做好安全管理工作的基礎。領導不僅要在思想上重視，而且要在行動上重視，嚴格執行體系規定，身體力行地參與體系活動，支持指定人員和體系管理部門的工作，一定要親自參加應急反應，內審、有效性評價、管理復查等活動抓細、抓實、抓到位。平時也要關心、過問體系運行情況，抓好督促落實。二是要全員參與。安全管理規則前言指出：就安全和防止污染而言，各級人員的責任心、能力、態度和主觀能動性決定其最終結果。對待安全工作，每一個員工不僅要高度重視，而且要全力付出，容不得絲毫的麻痹和僥幸。要確保每一個環節落實到位，有效保持安全管理鏈。三是要不折不扣地執行體系文件規定。要把體系文件看作是公司內部安全管理工作的根本大法，把貫徹落實體系文件提高到依“法”辦事的高度，堅決克服管理脫節現象，嚴格遵守，絕不走樣。四是要強化岸基管理。安全管理關鍵在機關，落實在船上。岸上管理部門要努力做好自身的工作，做到使涉及船舶安全管理的所有活動都處于有效的受控狀態，實現對安全管理活動、過程和結果的全程控制。

2．4實施監控和檢查。確保體系正常運行

一是建立完善體系監控、檢查工作機制。監控不能只停留在口頭上，要有具體的方法并且形成制度，監控檢查的內容、方式、時間、責任人和相關要求等都要用文件形式予以明確，高層領導應定期聽取體系監控管理情況匯報，不要讓監控流于形式。二是確保安全管理信息傳遞暢通。指定人員和體系管理部門要隨時掌握重大安全管理活動信息，對不符合規定的情況、事故和險情要及時督促開展調查分析、采取糾正和預防措施。典型案例要及時通報，防止重復發生。三是要樹立體系管理部門的工作權威。要把真正懂體系、有責任心、善管理的人員充實到體系管理部門。體系管理部門的工作人員要深入學習、理解、把握ISM規則的實質要求，在體系監控管理中積極發揮作用，在推進體系運行管理的過程中樹立工作權威。四是認真開展內審、有效性評價和管理復查，真正使之成為改進和完善體系的重要途徑和手段。

2．5 嚴格審核管理．強化SMS的管理和引導

審核管理的主管機關要關注航運公司建立和實施SMS的總體情況，認真研究管理對策，切實加強對航運公司SMS的日常監督管理。對發現問題較多、存在嚴重安全管理問題的公司，要采取嚴格管理措施，并對糾正和整改情況進行跟蹤。同時，要加強對審核員隊伍和審核工作的管理，嚴格審核員考試發證工作，加強對審核員的日常跟蹤和考核管理，合理選派審核組成員，加強對審核報告的審定工作，確保審核工作的有效進行。要進一步統一審核工作的標準和尺度，修改完善審核指南，或者編寫審核工作手冊，提高指南或手冊的可操作性，防止不同審

核組之間出現較大差異。此外，要在提高審核工作質量的基礎上，充分發揮審核工作的把關和導向作用，加大對航運公司SMS的管理和引導工作，突出體系的有效保持和自我改進功能，從而督促各航運公司加強體系內部管理，確保體系的有效運行，促進ISM、NSM規則的深入實施。

3 結束語

當前全社會對安全重視的良好氛圍，給航運公司實施和保持安全管理體系的有效運行提供了良好的外部環境。同時隨著目前水上交通運輸業的發展，航運公司船舶安全營運和防止污染管理呼喚長效管理機制的形成，也為航運公司實施和保持安全管理體系的有效運行提供了新的契機。要保持安全管理體系有效運行，必須對規則有充分理解，建立符合公司實際的安全管理體系文件，并嚴格執行體系文件，才能實現公司安全管理的標準化和規范化，從而逐步提高公司的安全管理水平。

[參考文獻]

[1] 徐智海，等．船公司SMS審核與海事日常監督管理有效結合面臨問題及對策[J]．中國海事，2005(1)：11-12．

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作者：林建福 盧建祿  來源：世界海運