[摘要]為防止船舶通過壓載水轉移外來生物和病原體，IMO制定《船舶壓載水及沉積物控制和管理國際公約》及相關導則。根據該公約和導則的相關要求及目前船用壓載水管理系統研發、批準和型式認可現狀，對公約及相關導則實施中船舶將面臨的公約D2標準適用日期、壓載水管理系統選型以及船舶履約等一系列具體問題進行深入分析，提出相應對策。

[關鍵詞]《船舶壓載水及沉積物控制和管理國際公約》；壓載水管理系統；壓載水排放標準

0背景

2004年2月，在英國倫敦IMO總部召開的關于壓載水管理外交大會上通過《船舶壓載水及沉積物控制和管理國際公約》(以下簡稱《壓載水公約》)。該公約規定的生效條件是，合計占世界商船總噸位不少于35％的至少30個國家批準1年后生效。截至2008年10月，已有占世界商船總噸位14．24％的16個國家批準《壓載水公約》。

1《壓載水公約》及相關文件

1．1公約和規則

《壓載水公約》由22條正文和1個規則組成，規則作為公約的技術要求分為5部分。

公約正文內容包括：定義，一般義務，適用范圍，控制有害水生生物和病原體通過船舶壓載水和沉積物轉移，沉積物接收設施，科學技術研究和檢測，檢驗和發證，對違反事件的處理，船舶檢查，對違反事件的調查和對船舶的監督，檢查并采取行動的通知，避免對船舶的不當延誤，技術援助、合作與區域協作，信息交流，爭端的解決，與國際法和其他法律文件的關系，簽署和批準，生效，修正程序和退出等。

規則全稱為《船舶壓載水和沉積物控制與管理規則》，由總則、船舶管理和控制要求、某些區域的特殊要求、壓載水管理標準與壓載水管理檢驗和發證要求等5部分組成。

1．2技術性導則

為使《壓載水公約》能統一實施，IMO通過制定一系列技術導則提出具體要求。截至2008年10月召開的MEPC(58)會議，14個導則都已經完成，還對其中2個進行了修改(見表1)。

表1 導則制定和通過時間

注：(1)該導則于MEPC(58)會議上修訂。

(2)該導則于MEPC(57)會議上修訂。

1．3其他相關文件

(1)GESAMP-BWWG①的《信息收集和工作實施方法》(以下簡稱《方法》)?！斗椒ā肥?/SPAN>GESAMP-BWWG根據G9程序制定的該小組評估活性物質的工作文件。GESAMP-BWWG小組成立后，在對使用活性物質壓載水管理系統進行評估的同時，著手制定用于評估使用活性物質壓載水管理系統的《方法》?！斗椒ā肥窃u估使用的準則，在使用中不斷被GESAMP-BWWG小組修改，2008年5月出版了最新的《方法》。

(2)《南極海域壓載水更換指南》。2007年7月，在MEPC(56)會議上以MEPC．163(56)決議形式通過《南極海域壓載水更換指南》。該決議作為公約生效前在南極水域實施壓載水更換作業船舶的通用指南，要求船舶根據公約第13．3條提供臨時的南極壓載水區域管理計劃，記錄壓載水作業情況，重點考慮在環境寒冷的南極區域更換壓載水的問題。此外，在南極水域不允許排放清洗壓載艙的沉積物。

(3)《壓載水公約》下《港口國監督指南》。早在2004年10月，MEPC(52)會議提請船旗國履約分委會(FSI)制定《壓載水公約》下有關港口國監督、特別是處理后的壓載水取樣方面的指南。從2005年FSI(13)會議開始在會議中設立制定《壓載水公約》下《港口國監督指南》的議題，但在此次會議上沒有提案。在2006年召開的FSI(14)會議上，秘書處的提案(FSI(14)／9)從當時《壓載水取樣導則》(BLG(10)／4／2，BLG(10)／19)的草案中抽出涉及港口國監督的章節作為制定《壓載水公約》下《港口國監督指南》的基礎。在2007年6月召開的FSI(15)會議上，雖然有議程安排，但也因沒有提案而未討論。又因為作為其基礎的G2仍未出臺，致使《港口國監督指南》的制定受到影響。

為促進該工作，FSI(15)會議邀請巴黎備忘錄將其第40次委員會批準的《港口國監督指南》提交2008年召開的FSI(16)會議作為該議題討論的基礎，并力促成員國和觀察員付出努力制定《壓載水公約》下《港口國監督指南》，通過討論，認為巴黎備忘錄提交的《壓載水公約》下《港口國監督指南》的提案(FSI(16)／8)可以作為制定該指南的基礎。但一些代表團的觀點是，港口國監督中G2起到重要作用，所以G2出臺之前制定該指南的時機不成熟。在G2通過后，MEPC請求FSI在《壓載水公約》生效之前完成《壓載水公約》下《港口國監督指南》。

2技術批準現狀

壓載水處理系統的研發既是公約生效進程的主要限制因素，又是公約實施的關鍵。壓載水處理系統按是否使用或產生活性物質分為2類，一類是不使用或不產生活性物質的壓載水處理系統，由各成員國主管機關按G8進行型式認可；另一類是使用或產生活性物質的壓載水處理系統。由于對環境存在潛在有害影響，該類系統在主管機關進行型式認可之前先由IMO初步批準，在頒發型式認可證書之前還要獲得IMO的最終批準。

2．1使用活性物質的壓載水管理系統

為了確保使用活性物質的壓載水管理系統不對環境和人體健康產生有害影響，根據MEPC(53)會議決定，由GESAMP-BWWG對各成員國提交的使用活性物質的壓載水處理系統進行評估，并向MEPC提交建議批準的報告。從2006年1月23日召開的第1次GES-AMP-BWWG會議到目前為止已經召開了7次會議，審議使用活性物質壓載水管理系統的初步和最終批準結果詳見表2。

表2 使用活性物質壓載水管理系統的批準情況(截至2008年10月)

2．2型式認可

G8旨在為主管機關用以評估壓載水管理系統是否滿足《壓載水公約》D2標準①提供影響。雖然一些國家表示本國廠商制造的壓載水管理系統正在由主管機關進行型式認可測試，但實際情況是通過型式認可的壓載水管理系統很少。

2．2．1脫氧方式的壓載水處理系統

2007年10月12日，美國制造商NEI制造的Venturi脫氧方式壓載水處理系統獲得壓載水管理系統型式認可證書。該證書在美國船級社進行技術審查，由利比里亞船級社頒發。該系統屬于物理法，利用脫氧和空穴(通過微泡的破碎來破壞細胞壁)的聯合作用殺滅壓載水中的生物和病原體。

該系統型式認可過程的岸基測試中的生物有效性檢測由美國馬里蘭大學環境科學中心Chesapeake生物實驗室(CBL)完成。船上測試由來自CBL和海洋入侵生物研究實驗室(聯邦政府實驗室)的人員完成。該項研究由美國國家海洋和大氣管理局資助，屬于美國壓載水技術示范項目的一部分，是世界上第1個獲得型式認可的壓載水管理系統。

2．2．2 SEDNA®壓載水管理系統

2008年6月10日，德國制造商Hamann AG公司生產的SEDNA®250壓載水管理系統在通過德國主管機關的型式認可后，獲得型式認可證書。

SEDNA®250壓載水管理系統的核心處理技術是由過氧乙酸(PAA)和包括過氧化氫在內的幾種化學物質組成的專利產品。該系統早在2006年初得到IMO對使用活性物質壓載水管理系統的初步批準，2008年4月獲得IMO的最終批準。

皇家荷蘭海洋研究所為該系統進行型式認可測試(包括岸基和船上測試)。在確認該系統完全滿足《壓載水公約》和相關導則要求后，德國主管機關海上和測量機構為其頒發型式認可證書。

2．2．3 Pure Ballast壓載水管理系統

2008年6月27日，瑞典制造商Alfa Laval／Wallenius Water AB的Pure Ballast壓載水管理系統在通過DNV代表挪威主管機關的型式認可后，獲得型式認可證書。

Pure Ballast壓載水管理系統早在2007年初就獲得IMO使用活性物質壓載水管理系統的初步和最終批準。

挪威水環境研究院的Ballast Tech-NIVA AS開創使用全尺度測試，該研究機構按照IMO導則建立的全尺度岸基測試中心已經成功地為Alfa Laval／Wallenius Water AB壓載水處理系統進行全尺度岸基和船上測試。在確認完全符合IMO《壓載水公約》和相關導則要求后，DNV為該系統頒發型式認可證書。

3《船舶壓載水公約》履行面臨的問題

3．1 D2標準生效日的不確定性

《壓載水公約》中對船舶的要求是排放經處理的壓載水必須滿足D2標準，而D2標準的生效并不取決于該公約的生效。這是因為雖然該公約生效日期不確定，但公約中D2標準的生效日對各類型船舶很明確，而該條款又是追溯性的，這就意味著無論公約是否生效，無論是否締約國，對船舶安裝滿足D2標準壓載水管理系統的要求都是強制性的，所以船舶尤其是新造船舶一定要在船舶設計時考慮這一要求。目前的問題是沒有滿足所有船舶需要的、足夠數量的壓載水管理系統，所以D2標準第1個生效日的推遲在所難免。2007年召開的IMO第25次大會A．1005(25)決議解決了2009年建造的船舶問題，將D2標準的適用日推遲到2011年12月31日，但2010年及之后建造的船舶和現有船舶的適用時間是否推遲要由2009年召開的MEPC(59)會議決定。

3．2現有船舶安裝壓載水管理系統

由于受船舶空間、管路布置等因素制約，現有船舶在安裝壓載水管理系統選擇壓載水處理技術和管理系統時受到限制。根據在不同時間應滿足D2標準船舶數量的統計結果，在不同的時間段內均有一定數量的船舶需要安裝壓載水處理系統，尤其是在2012—2016年現有船舶需要滿足D2標準的時間段內，安裝壓載水處理系統的船舶將迅猛增長。根據目前壓載水處理技術的發展和獲得批準處理系統的現狀，世界范圍內的生產能力無法滿足日益增長的需求，而且將壓載水處理系統安裝在船舶上需要在大型船廠由大量專業技術人員完成，屆時會出現人力和物力資源不足的情況。

3．3壓載水管理系統選型

因為不同壓載水管理系統使用的處理方法不同，而且即使處理方法相同但工藝也會有所差異，G8總則1．5條指出，即使經過型式認可的系統也不能確保其適用于所有船舶或所有情況。這就意味著，即使經過型式認可的壓載水管理系統，不同規格的船舶航行于不同海域、航行時間長短及季節的不同等，都有可能對壓載水處理效果產生影響。這就要求船舶為履約而安裝壓載水管理系統時應慎重選擇，以避免安裝的壓載水管理系統排放物不符合要求。

從一些獲得或正在申請獲得IMO最終批準的系統來看，即使加載壓載水也選擇在排放時再進行處理，因為處理后的壓載水在壓載艙儲存后其中的生物仍然存活并可能繁殖生長。這是制造商在壓載水管理系統設計時應對港口國檢查要求的策略，船舶在選擇壓載水管理系統時也應考慮這個問題。

3．4壓載水更換問題

船舶在航更換壓載水作為壓載水管理的過渡性措施，是壓載水處理技術還未達到成熟情況下的權宜之計?！秹狠d水公約》規定，在2016年以前對某些適用D1標準的船舶可以使用更換壓載水的方法。實際上，現在一些國家的單邊立法已經要求船舶在到港之前更換壓載水。按G6規定，船舶可以采用直流法、逐一更換法和稀釋法更換壓載水?！秹狠d水公約》B4條規定，應在距最近陸地200n mile(至少50n mile)、水深-200m處更換壓載水。在航更換壓載水除了存在船舶穩性、船體應力、局部強度的危險外，某些航線(如中日和中韓之間)還存在距離和水深不能滿足要求且航程短沒有足夠時間更換壓載水等問題。

從目前一些國家的檢查結果看，很多情況下船舶更換壓載水效果不好或沒有效果。美國密西根大學海洋流體動力學實驗室的研究人員作了利用染料追蹤劑全方位測試和利用CFD(Computational Fluid Dynamics)模型的計算機模擬等研究試驗。實際情況是，在典型的壓載艙中更換壓載水，效果遠遠低于G6所要求的95％標準，大約為60％~80％。

3．5港口國檢查[1]

以往的防污染公約規定，船舶檢查限于核實船上持有的有效證書和檢查記錄簿，當有明顯的理由時才作進一步檢查。但新的防污染公約(包括防污底和壓載水等有關公約)把取樣核實作為與證書檢查平行的方法。這就增加了船舶履約的內容和難度。

4船舶履約對策

4．1船員培訓

《壓載水公約》B6條規定，高級和普通船員應熟知其在供職船舶實施具體壓載水管理方面的職責，并應熟知與其職責相應的船舶壓載水管理計劃。為使《壓載水公約》有效實施，船公司應組織船員學習《壓載水公約》及相關導則，明確履約要求，學習內容既有針對船上所有人員的綜合性知識，又有針對船上不同崗位的壓載水操作人員的理論和實踐要求。

4．2公約D2標準的實施

《壓載水公約》要求懸掛其船旗或在其管轄下運營的船舶遵守該公約要求，包括規則的適用標準和要求，并采取有效措施確保此類船舶符合要求。《壓載水公約》為不同建造時間、不同噸位的船舶規定了不同的符合D2標準的時間表(見表3)。

表3 D2標準適用時間表

*注：2009年建造的船舶延至2011年12月31日之前滿足D2標準。

4．3船舶履約要求

(1)壓載水管理系統。為滿足D2標準，船舶需要安裝壓載水管理系統。為了避免船舶在港口國檢查時遇到不必要的麻煩，在選擇壓載水管理系統時應慎重。G8不僅用于主管機關型式認可，還為設備制造商和船舶所有人提供指南，以確定壓載水管理系統是否滿足公約要求。所以船舶所有人在為船舶選擇壓載水管理系統時應以該導則為指導，尤其應關注型式認可證書的細節，如壓載水管理系統工作原理、型式認可船上測試的海域、季節和航線等。

(2)國際壓載水管理證書[2]。適用于《壓載水公約》400總噸及以上的船舶(不包括浮動平臺，浮式儲存裝置與浮式生產、儲存和卸貨裝置)應持有有效的《國際壓載水管理證書》。證書應按《壓載水公約》附錄I的格式，用發證國官方文字寫成。如果所用的文字既非英文、法文，又非西班牙文，則該文本中還應有上述3種文字中其中1種的譯文，經過主管機關的初次檢驗或換證檢驗頒發證書。證書期限不超過5年，在有效期內應完成有關檢驗，如期間檢驗、年度檢驗以及附加檢驗等。證書內容包括：船舶信息、壓載水管理方法信息、壓載水管理方法滿足的標準(D1和D2)、有效期和簽署地及發證官員簽名等。

(3)壓載水管理計劃。船舶壓載水管理計劃系指《壓載水公約》B1條所述且存放于船上的用于描述特定船舶壓載水管理過程和實施程序的文件。按B1條規定，每艘船舶應備有根據《壓載水公約》G4編制、經主管機關批準的壓載水管理計劃。

凡在水域環境中運行的任何類型船舶，包括潛水器、浮式船艇、浮式平臺、浮式儲存裝置以及浮式生產、儲存和卸貨裝置都應該備有該壓載水管理計劃。制訂壓載水管理計劃的目的在于指導船上人員安全、合理地進行壓載水管理和操作，以確保船舶壓載水管理符合《壓載水公約》規定的管理標準。該計劃應放在船上，以隨時供港口國控制或檢疫官員檢查。

(4)壓載水記錄簿。每艘船舶都應備有壓載水記錄簿(可以是電子記錄系統或者其他記錄簿或系統的一部分)，該記錄簿中應至少包含《壓載水公約》附錄Ⅱ所要求的信息。壓載水記錄簿應在完成最后1項記錄后在船上至少保留2年，并且此后由船公司至少保管3年。

(5)沉積物處理?！秹狠d水公約》B5條要求船舶根據壓載水管理計劃對壓載艙內的沉積物進行清除和處理。港口國應按《壓載水公約》第5條和G1規定，在壓載艙清洗和維修的港口和碼頭提供船舶沉積物接收設施。為使全球有統一的沉積物接收設施，要求該設施建造標準和與船舶的接口應符合《壓載水公約》G1要求。這種接收設施的操作不應造成船舶的不當延誤，并對沉積物實施安全處理，保證不影響或損害環境、人類健康、財產和資源。

(6)加裝壓載水應注意的問題。船舶應關注港口國有關加裝壓載水的建議，盡可能不在有害水生物和病原體暴發、感染或繁殖(如有毒藻類的赤潮)區域、靠近污水流出口區域、潮流小的區域、已知潮流較混濁的時間加裝或更換壓載水。

5結語

《壓載水公約》所管轄的船舶污染物與以往的船舶污染物在性質上有很大不同，《壓載水公約》、規則和相關導則的條款內容對于船舶來說是全新的，所要求的技術支持也具有相當大的難度。目前，在IMO內壓載水是個熱門話題，甚至一些發展中國家也積極參與立法的進程。2008年5月前，加入《壓載水公約》的國家占世界商船總噸位的比重還只有3．62％，現在加入該公約的國家的商船總噸位占世界商船總噸位約一半，由此可以推測《壓載水公約》生效指日可待。建議航運企業重視《壓載水公約》履約面臨的問題，深入研究并采取相應的應對措施。

參考文獻：

[1]張碩慧，常萌萌，金秀梅．壓載水公約下的港口國管理[J]．中國海事，2008(1)：64-67．

[2]張爽，張碩慧．壓載水公約下的船旗國管理[J]．中國海事，2007(9)：56-59．

作者：張碩慧 劉乒 張爽 費珊珊  來源：水運管理